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二十部门统一印发《研制诚信案件调查处理规则(试行)》国科发监〔2019〕323号

笔者: 来源:科技部 通告时间:2019年10月10日
 

着重章  总  则

 着重枝 为标准科研诚信案件调查处理工作,根据《中华人民共和国科学技术发展法》《中华人民共和国高等教育法》《关于进一步增进科研诚信建设之多少意见》等规定,制订本规则。
  老二枝 资本规则所称的研制诚信案件,是指根据举报或其它相关线索,对涉嫌违反科研诚信要求的表现进行调研并作出处理的案子。
  未来款所称违背科研诚信要求的表现(以下简称科研失信行为),是指在研制及相关活动中发生之违反科学研究行为准则与专业的表现,包括:
  (一)抄袭、剽窃、抢占他人研究收获或项目申请书;
  (二)编造研究过程,作伪、篡改研究数据、图片、总结、检测报告或用户使用报告;
  (三)买卖、代写论文或项目申请书,编造同行评议专家及评议意见;
  (四)以故意提供虚假信息等弄虚作假的艺术或使用贿赂、利益交换等不尊重手段获得科研活动审批,获取科技计划项目(专项、资金等)、研制经费、奖励、荣誉、职务职称等;
  (五)违背科研伦理规范;
  (六)违背奖励、自主经营权等研究收获署名及论文发表规范;
  (七)其余科研失信行为。
  先后三枝 其它单位和民用不得截留、干扰科研诚信案件的调研处理,不可推诿包庇。
  先后四枝 研制诚信案件被检察人和证人等应积极配合调查,毋庸讳言说明问题,提供相关证据,不可隐匿、销毁证据材料。

老二章  任务分工

先后五枝 科技部和社科院分别负责统筹自然科学和计量经济学社会科学领域科研诚信案件的调研处理工作。应增强对科研诚信案件调查处理工作之提醒和监理,对引起社会广泛关心,或涉及多个机构(单位)的根本科研诚信案件,可组织进行联合调查,或协调不同部门(单位)分手进行调研。
  主办机关承受指导和监理本系统科研诚信案件调查处理工作,成立全面重大科研诚信案件信息报送机制,并可对本系统重大科研诚信案件独立组织进行调研。
  先后六枝 研制诚信案件被检察人是自然人的,由她被检察时到处单位负责调查。检察涉及被检察人在任何曾任职或求学单位实施的研制失信行为的,所涉单位应积极配合开展调研处理并将调查处理情况及时给被检察人无处单位。
  把检察人担任单位主要官员或被检察人是法人单位的,由她上级主管机关承受调查。没有上级主管机关的,由她所在地的市级科技行政管制机关或哲学社会科学科研诚信建设责任单位负责组织调查。
  先后七枝 邮政资金资助的研制项目、资金等的申办、评审、实践、结题等运动中的科研失信行为,由项目、资金管理机关(单位)担负组织调查处理。品种申报推荐单位、品种承担单位、品种参与单位等应按照项目、资金管理机关(单位)的要求,积极开展并积极配合调查,根据职责权限对违规责任人作出处理。
  先后八枝 科技奖励、科技人才申报中的科研失信行为,由科技奖励、科技人才管理机关(单位)担负组织调查,并分别依据管理任务权限作出应有处理。科技奖励、科技人才引进(提名)单位和申报单位应积极配合并积极开展调研处理。
  先后九枝 舆论发表中的科研失信行为,由主要通讯作者或要害作者的重点署名单位负责牵头调查处理,舆论其他作者所在单位应积极配合做好对资本单位作者的调研处理并及时将调查处理情况报送牵头单位。学位论文涉嫌科研失信行为的,学位授予单位负责调查处理。
  发挥论文的杂志编辑部或出版社有义务配合开展调研,有道是积极对论文内容是否违背科研诚信要求进行调研,并应适时将相关线索和调查结论、拍卖决定等告知作者所在单位。
  先后十枝 负有科研诚信案件调查处理职责的相关单位,应明确本单位负责调查处理职责的部门,担负研制诚信案件的注册、受理、检察、拍卖、抽查等。

先后三章  调  查

着重节  举报和受理

先后十一枝 研制诚信案件举报可通过下列途径进行:

      (一)向被举报人所在单位举报;
  (二)向被举报人单位的上面主管机关或相关管理机关举报;
  (三)向科研项目、科技奖励、科技人才准备等的管制机关(单位)、监督主管机关举报;
  (四)向发表论文的杂志编辑部或出版部门举报;
  (五)其余艺术。
  先后十二枝 研制诚信案件的报案应同时满足下列条件:
  (一)有明显的报案对象;
  (二)有明显的违纪事实;
  (三)有合理、明显的证据材料或查证线索。
  勉励实名举报,不可恶意举报、孤立举报。
  先后十三枝 下列举报,反对受理:
  (一)举报内容不属于科研失信行为的;
  (二)没有明显的证据和可查线索的;
  (三)对同一些象重复举报且无新的证据、线索的;
  (四)已经作出生效处理决定且无新的证据、线索的。
  先后十四枝 接受报案的单位应在15个休息日内展开初核。初核应由2举世闻名工作人员开展。
  初核符合受理条件的,应予以受理。其中,属于本单位职责范围之,由基金单位考察;不属于本单位职责范围之,可转送相关责任单位或告知举报人向相关责任单位举报。
  举报受理情况应在成就初核之后5个工作日内通知实名举报人,反对受理的应说明情况。报案人可以对不予受理提出异议并说明理由,符合受理条件的,有道是受理;异议不成立之,反对受理。
  先后十五枝 下列科研诚信案件线索,符合受理条件的,有关单位应积极受理,主办机关应增强监督。
  (一)上面机关或有关机构移送的头脑;
  (二)在一般科研管理活动中或科技计划、科技奖励、科技人才管理等工作中发现的题材和线索;
  (三)媒体披露的研制失信行为线索

老二节  检察

先后十六条 检察应制订调查方案,明显调查内容、人口、艺术、速度安排、保护措施等,经单位相关负责人批准后实施。
  先后十七枝 检察应包括行政调查和学术鉴定。邮政调查由单位组织对案件的实际情况进行考察,包括对相关原始数据、协和、发票等关系材料和研讨过程、盈利情况等展开审查验证。学术鉴定由单位委托本单位学术(学位、职称)组委会或根据要求组成专家组,对案件涉及的学术问题展开评定。专家组应不简单5人口,根据要求由案件涉及领域的同行科技专家、管理专家、研制伦理专家等组成。
  先后十八枝 检察需要与被检察人、证人等出口的,参与谈话的调研人员不得少于2人口,开口内容应书面记录,并经谈话人和谈话对象签字确认,在实行告知程序后可录音、拍摄。
  先后十九枝 检察人员可按规定和程序调阅、摘抄、复印、保留相关资料、装备。浏览、保留的相关资料、装备应书面记录,并由调查人员和资料、装备管理人签字确认。
  老二十枝 检察中应有听取被检察人之陈述和理论,对有关事实、理由和证据进行核实。可根据要求要求举报人补充提供材料,必要时经举报人同意可组织举报人与被检察人当面质证。不准以威胁、引诱、欺骗以及其他非法手段收集证据。
  老二十一枝 检察中发现被检察人之表现可能影响群众健康与安全或导致其他严重后果的,检察人员应立即报告,或按顺序移送有关机构处理。
  老二十二枝 检察中发现主要信息不充足,或暂不具备调查条件的,或被检察人在调研期间死亡之,可经单位领导批准中止或终止调查。谱具备时,应适时启动已中止的调研,中止的日子不计入调查时限。对死亡之被检察人中止或终止调查不影响对案件涉及的其它被检察人之调研。
  老二十三枝 检察终结应形成调查报告。检察报告应包括举报内容的发明、检察过程、检察的主导情况、违规事实认定与依据、检察结论、有关人员的义务、把检察人之认可情况以及处理意见或建议等。检察报告须由整整检察人员签字。
  如需补充调查,应确定调查方向和着重问题,由原调查人员开展,并根据补充调查情况重新形成调查报告。
  老二十四枝 研制诚信案件应自决定受理的日起6个月内形成调查。
  特别重要复杂的案子,在未来款规定期限内仍不能成功调查的,经单位主要官员批准后可延长调查期限,延长时间最长不得超过一年。上面机关和有关机构移交的案子,检察延期情况应向移交机关或单位报备。

先后四章   处  理

老二十五枝 把检察人科研失信行为的实际、性质、内容等最终认定后,由调查单位按职责对被检察人作出处理决定,或向有关单位或单位提出处理建议,并制造处理决定书或处理建议书。

老二十六条 拍卖决定书或处理建议书应载明以下内容:
  (一)责任人的主导情况(包括身份证件号码、社会信用代码等);
  (二)违规事实情况;
  (三)拍卖决定和依据;
  (四)扶贫济困途径和定期;
  (五)其余应载明之情节。
   做到处理决定的单位负责向被检察人送达书面处理决定书,并告诉实名举报人。
  老二十七枝 做到处理决定前,应书面报告被处理人拟作出处理决定的实际、理由及根据,并告诉其依法享有陈述与理论的权益。把检察人没有进行陈述或申辩的,视为放弃陈述与理论的权益。把检察人作出陈述或申辩的,应充分听取其意见。
  老二十八枝 拍卖包括以下办法:
  (一)研制诚信诫勉谈话;
  (二)稳定范围内或公开通报批评;
  (三)暂停财政资助科研项目和研制活动,为期整顿;
  (四)停止或取消财政资助的相关科研项目,按原渠道收回已拨款的捐助经费、剩下经费,取消利用科研失信行为获得的相关学术奖励、荣誉称号、职务职称等,并注销奖金;
  (五)稳定时限直至永久取消申请或申报科技计划项目(专项、资金等)、科技奖励、科技人才称号和标准技能职务晋升等资格;
  (六)取消已拥有的院士等高层次专家称号,协会、欧委会、红十字会等学术团体以及学术、学位委员会等学术工作部门的国务委员或成员身份;
  (七)稳定时限直至永久取消作为提名或引进人、把选送或引进人、评审专家等资格;
  (八)稳定时限减招、暂停招生硕士生直至取消研究生导师资格;
  (九)舒缓授予学位、不授予学位或取消学位;
  (十)另外处理。
  上述处理办法可合并使用。研制失信行为责任人是共产党员或公职人员的,还应根据《神州共产党纪律处分条例》等规定,给予责任人党纪和政务处分。责任人是事业单位工作人员的,应按照干部人事管理权限,根据《事业单位工作人员处分暂行规定》给予处分。涉嫌违法犯罪的,应移送有关国家机关依法拍卖。
  老二十九枝 有关部门或单位有集体执行科研失信行为的,或在调研处理中推诿塞责、不说包庇、打击报复举报人的,主办机关应取消该单位或单位因此获得的相关利益、荣誉,给予单位警告、主要监管、通报批评、暂停拨付或追回资助经费、调减间接费用、取消一定时限内申请和负责项目资格等处理,并按照有关规定追究其根本官员、直接领导的义务。
  先后三十枝 把检察人有下列情形之一的,确认为内容较轻,可从轻或减轻处理:
  (一)有证据显示属于过失行为且未造成重大影响之;
  (二)过错程度较轻且能积极配合调查的;
  (三)在调研处理前主动纠正错误,挽回损失或有效阻止危害结果发生之;
  (四)在调研中积极承认错误,并当众承诺严格遵守科研诚信要求、不再实行科研失信行为的。
  先后三十一枝 把检察人有下列情形之一的,确认为内容较重或严重,应从重或加重处理:
  (一)作伪、销毁、隐身证据的;
  (二)阻碍他人提供证据,或干扰、妨碍调查核实的;
  (三)打击、报复举报人的;
  (四)生活利益输送或利益交换的;
  (五)有集体地实行科研失信行为的;
  (六)多次实施科研失信行为或同时存在多种科研失信行为的;
  (七)态度恶劣,证据确凿、真情清楚而拒不承认错误的;
  (八)其余情形。
  有明天款情形且造成深重后果或恶劣影响之属情节特别严重,应强化处理。
  先后三十二枝 对科研失信行为情节轻重的判断应考虑以下因素:
  (一)表现偏离科学界公认行为准则的档次;
  (二)是不是有故意造假、欺骗或销毁、隐身证据行为,或者存在阻止他人提供证据,干扰、妨碍调查,或打击、报复举报人的表现;
  (三)表现造成社会不良影响之档次;
  (四)表现是第一发生还是屡次发生;
  (五)行为人对调查处理的千姿百态;
  (六)其余需要考虑的要素。
  先后三十三枝 经调查认定存在科研失信行为的,应视情节轻重给予以下处理:
  (一)内容较轻的,警告、研制诚信诫勉谈话或暂停财政资助科研项目和研制活动,为期整顿,舒缓授予学位;
  (二)内容较重的,取消3年之内承担财政资金支持项目资格及本规则规定的其它资格,减招、暂停招生硕士生,不授予学位或取消学位;
  (三)内容严重的,八方单位依法依规给予降低岗位等级或者撤职处理,取消3~5年承担财政资金支持项目资格及本规则规定的其它资格;
  (四)内容特别严重的,八方单位依法依规给予取消5年以上直至永久取消他晋升职务职称、报告财政资金支持项目等资格及本规则规定的其它资格,并向社会公布。
  存在资产规则第二枝(一)(二)(三)(四)动静之一的,拍卖不应低于前款(二)规定的原则。
  先后三十四枝 把给予本规则第三十三枝(二)(三)(四)规定处理的法人正在报告财政资金资助项目或被推荐为相关候选人、把选送人、把推荐人等的,停止其申报资格或被选送、引进资格。
  使用科研失信行为获得的捐助项目、研制经费以及科技人才称号、科技奖励、荣誉、职务职称、学历学位等的,取消获得的捐助项目和人才、奖励、荣誉等称号及职务职称、学历学位,追回项目经费、奖金。
  先后三十五枝 根据成本规则规定给予被检察人稳定时限取消相关资格处理和取消已拥有的相关称号、资格处理的,户均应对行为人在单位内部或体系通报批评,并记入科研诚信严重失信行为数据库,按照国家有关规定纳入信用信息系统,并提供相关单位和中央依法依规对有关义务主体实施失信联合惩戒。
  根据前款规定记入科研诚信严重失信行为数据库的,应在拍卖决定书中载明。
  先后三十六枝 根据成本规则给予被检察人稳定时限取消相关资格处理和取消已拥有的相关称号、资格处理的,拍卖决定由县级及以下地方相关单位作出的,决定作出单位应在决定生效后1个月内将处理决定书和调查报告报送所在地省级科技行政管制机关或哲学社会科学科研诚信建设责任单位和顶头上司主管机关。乡级科技行政管制机关应在吸收后10个工作日内通过科研诚信信息系统提交至科技部。
  拍卖决定由众议院部门及其所属单位作出的,由该机构在拍卖决定生效后1个月内将处理决定书和调查报告提交至科技部。
  先后三十七枝 把检察人科研失信行为涉及科技计划(专项、资金等)、科技奖励、科技人才等的,检察处理单位应将调查处理决定或处理建议书同时报送科技计划(专项、资金等)、科技奖励和科技人才管理机关(单位)。科技计划(专项、资金等)、科技奖励、科技人才管理机关(单位)在吸收调查报告和处理决定书或处理建议书后,应根据经查实的研制失信行为,在职责范围内对被检察人同步做出处理,并制造处理决定书,直达被处理人及他所在单位。
  先后三十八枝 对经调查未发现存在科研失信行为的,检察单位应适时以公开等适当措施澄清。
  对举报者捏造事实,恶意举报的,报案人所在单位应根据相关规定对举报者严肃处理。
  先后三十九枝 拍卖决定生效后,把处理人如果通过全国性媒体公开作出严格遵守科研诚信要求、不再实行科研失信行为承诺,或对国家和社会做出重大贡献的,做到处理决定的单位可根据被处理人报考对她减轻处理。

先后五章  申诉复查

先后四十枝 当事人对拍卖决定不服的,可在吸收处理决定书之日起15日内,按照处理决定书载明的扶贫途径向做出调查处理决定的单位或单位书面提出复查申请,写明理由并提供相关证据或线索。
  检察处理单位(机关)应在接受复查申请的日起15个工作日内作出是否受理决定。决定受理的,另行组织调查组或委托第三方机构,按照本规则的调研程序开展调研,做到复查报告,向被举报人反馈复查决定。
  先后四十一枝 当事人对复查结果不服的,可向调查处理单位的上面主管机关或科研诚信管理机关提出书面申诉,申诉必须旗帜鲜明理由并提供丰富证据。
  相关单位或单位应在吸收申诉的日起15个工作日内作出是否受理决定。仅以对调查处理结果和复查结果不服为由,决不能说明其他理由并提供丰富证据,或以同一事实和理由提出起诉的,反对受理。决定受理的,应再次集团复查,抽查结果为尾声结果。
  先后四十二枝 抽查应制作复查决定书,抽查决定书应针对当事人提出的理由一一给予肯定回答。抽查原则上应自受理的日起90个工作日内形成

先后六章  保护与监督

先后四十三枝 参与查证处理工作之人口应遵守工作纪律,签字保密协议,不可私自留存、隐身、摘抄、研制或泄露问题线索和涉案资料,未经允许不得透露或公开调查处理工作情况。
  委托第三方机构进行调研、高考、评估或评头品足时,应履行保密程序。
  先后四十四枝 检察处理应严加履行回避制度。参与科研诚信案件调查处理工作之家和调查人员应签署回避声明。把检察人或举报人近亲属、此案证人、强烈关系人、有研究合作或师生关系或其它可能影响公正调查处理情形的,不可参与查证处理工作,有道是积极申请回避。

把检察人、报案人以及其他有关人员有权要求伊回避。

先后四十五枝 办事处理应保护举报人、把举报人、证人等的官方权益,不可泄露相关信息,不可将举报材料转给被举报人或被举报单位等利益涉及方。对于调查处理过程中索贿受贿、违背保密和回避原则、泄漏信息的,依法依规庄重处理。
      先后四十六枝 大学、研制单位、治疗卫生部门、集团、社会团体等单位应树立全面调查处理工作相关的配套制度,无形化受理举报、研制失信行为认定标准、检察处理程序和规定等,明显单位科研诚信负责人和其中机构职责分工,增强工作经费保障和对相关人员的扶植指导,抓早抓小,并发表聘用合同(辛苦合同)、研制诚信承诺书和研讨数据管理政策等在维护调查程序正当性方面的意图。
  先后四十七枝 主办机关应增强对资本系统科研诚信案件调查处理的提醒和监理。
  先后四十八枝 科技部和社科院对科学和计量经济学社会科学领域重大科研诚信案件应增强信息通报与公开。
  研制诚信建设联席会议各成员单位和各地方应增强科研诚信案件调查处理的和谐配合、结果互认和信息共享等工作

先后七章  附  则

先后四十九枝 副轻处理,是指在资产规则规定的研制失信行为应受到的拍卖幅度以内,给予较轻的拍卖。

从重处理,是指在资产规则规定的研制失信行为应受到的拍卖幅度以内,给予较重的拍卖。
      减轻处理,是指在资产规则规定的研制失信行为应受到的拍卖幅度以外,减轻一档给予处理。
      强化处理,是指在资产规则规定的研制失信行为应受到的拍卖幅度以外,强化一档给予处理。
  先后五十枝 各有关机构和单位应根据本规则结合实际情形制订具体细则。
  先后五十一枝 研制诚信案件涉事人员或单位属于军队管理的,由军队按照其有关规定进行考察处理。
  相关主管机关已制定本行业、资本领域、资本系统科研诚信案件调查处理规则且处理尺度不低于成本规则的,可按照已有规则开展调研处理。
  先后五十二枝 资本规则自公布的日起施行,由科技部和社科院负责解释。

 

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